證監(jiān)會:對“公司債券發(fā)行”等兩新規(guī)進(jìn)行修訂并征求意見
(資料圖)
揚(yáng)子晚報(bào)網(wǎng)9月9日訊(記者 范曉林)據(jù)中國證監(jiān)會消息,證監(jiān)會近日對《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件》進(jìn)行了修訂,現(xiàn)向社會公開征求意見。意見反饋截止時(shí)間為2023年10月8日。
據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布,本次修訂主要遵循四個(gè)原則:一是堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭。做好制度規(guī)則銜接,保持企業(yè)債券市場平穩(wěn)健康發(fā)展。二是夯實(shí)制度基礎(chǔ)。在規(guī)章和規(guī)范性文件層面進(jìn)一步完善公司債券(含企業(yè)債券)制度規(guī)則體系,明確將企業(yè)債券總體納入公司債券監(jiān)管框架,強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)同,提升監(jiān)管效能。三是促進(jìn)功能發(fā)揮。在借鑒企業(yè)債券管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,保持企業(yè)債券“資金跟著項(xiàng)目走”等制度安排,更好發(fā)揮支持國家重大戰(zhàn)略、重大項(xiàng)目建設(shè)等功能。四是維護(hù)市場生態(tài)。結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐,進(jìn)一步強(qiáng)化防假打假、募集資金監(jiān)管、打擊非市場化發(fā)行等方面的監(jiān)管要求,壓實(shí)債券發(fā)行人主體責(zé)任,督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé),著力健全與債券注冊制改革相適應(yīng)的事中事后監(jiān)管制度機(jī)制。
《管理辦法》修訂內(nèi)容主要有五個(gè)方面:一是落實(shí)黨和國家機(jī)構(gòu)改革部署要求,將企業(yè)債券納入《管理辦法》規(guī)制范圍,促進(jìn)協(xié)同發(fā)展。二是強(qiáng)化防假打假要求,壓實(shí)發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人的義務(wù),完善中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所開展現(xiàn)場檢查的機(jī)制。三是強(qiáng)化募集資金監(jiān)管,進(jìn)一步完善募集資金信息披露有關(guān)要求。四是強(qiáng)化對非市場化發(fā)行的監(jiān)管要求,明確發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人不得參與非市場化發(fā)行。五是根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定》(2023年修訂),不再將主承銷商和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員被立案調(diào)查列為應(yīng)當(dāng)中止審核注冊的情形。
《24號準(zhǔn)則》修訂內(nèi)容主要有三個(gè)方面:一是強(qiáng)化募投項(xiàng)目合規(guī)性要求,債券募集資金投向固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的,需提供募投項(xiàng)目土地、環(huán)評、規(guī)劃等合規(guī)合法性文件。二是企業(yè)債券募集資金投向固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的,要求發(fā)行人提供省級及以上發(fā)改部門出具的專項(xiàng)意見。三是壓實(shí)會計(jì)師“看門人”責(zé)任,明確部分債券發(fā)行人提供會計(jì)師出具的發(fā)行人最近一年資產(chǎn)清單及相關(guān)說明文件的要求。
下一步,證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況,進(jìn)一步修改完善《管理辦法》和《24號準(zhǔn)則》,履行相關(guān)程序后盡快發(fā)布實(shí)施。同時(shí),抓緊做好企業(yè)債券相關(guān)配套制度規(guī)則的制定或修訂工作,指導(dǎo)各證券交易所、中國結(jié)算公司、證券業(yè)協(xié)會等做好制度銜接,夯實(shí)企業(yè)債券法制基礎(chǔ),為企業(yè)債券市場依法合規(guī)運(yùn)行提供保障,更好發(fā)揮債券市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和支持重大戰(zhàn)略、重大項(xiàng)目建設(shè)的功能。
校對 徐珩
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